Un nuevo enfoque de las investigaciones internas como componente esencial de los Modelos de Prevención en el Perú
DOI:
https://doi.org/10.26441/RD-4082Palabras clave:
Compliance, modelos de prevención de delitos, investigaciones internas, investigaciones penalesResumen
El presente trabajo analiza las investigaciones internas como un componente esencial de los modelos de prevención contemplados en la Ley 30424 en el Perú. Desde la implementación de esta normativa en 2017, complementada por su reglamento en 2019, las personas jurídicas están obligadas a implementar programas de cumplimiento o modelos de prevención, conocidos como Criminal Compliance, para mitigar riesgos de comisión de delitos. Uno de los elementos clave de estos modelos es el procedimiento de denuncias y, como parte de este, las investigaciones internas, las cuales deben permitir identificar indicadores de posibles delitos y garantizar la validez de sus resultados.
El estudio destaca la importancia de no confundir las investigaciones internas con las penales. Mientras que las primeras son privadas, voluntarias y orientadas al aprendizaje organizacional, las segundas son públicas, obligatorias y dirigidas por el Ministerio Público. A través de un cambio de enfoque, se propone concebir las investigaciones internas como herramientas de mejora continua, cuya finalidad es prevenir, reforzar la cultura de cumplimiento y garantizar el respeto a los derechos fundamentales de los involucrados.
Finalmente, se resalta su papel complementario en los procesos penales y su capacidad para generar confianza interna al reducir temores relacionados con represalias desproporcionadas, contribuyendo a fortalecer la integridad corporativa y la transparencia organizacional.
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